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中国经济网北京3月24日讯 四川证监局网站3月20日公布《对于对华西证券股份有限公司接管责令改正行政监管措施的决定》《对于对赵喆杰﹑陈瑜芳接管责令改正行政监管措施的决定》。

对于对华西证券股份有限公司接管责令改正行政监管措施的决定线路，经查，四川证监局发现华西证券股份有限公司在承销和受托惩办个别债券步地使命中存在对典质物信息等要紧事项尽责拜访不到位、召募资金使用情况核查不充分、联系使命轨制不健全等问题。上述情况违犯了《公司债券刊行与交游惩办主见》(证监会令第113号)第七条、第三十四条、第四十九条第二款、第五十条第二项，《证券公司投资银行类业务里面狂妄提醒》(证监会公告〔2018〕6号)第五十一条、第七十二条的次第。阐明《公司债券刊行与交游惩办主见》(证监会令第113号)第五十八条的次第，四川证监局决定对华西证券股份有限公司接管责令改正的行政监督惩办措施。

对于对赵喆杰﹑陈瑜芳接管责令改正行政监管措施的决定线路，经查，四川证监局发现华西证券股份有限公司在承销和受托惩办个别债券步地使命中存在对典质物信息等要紧事项尽责拜访不到位、召募资金使用情况核查不充分等问题。上述情况违犯了《公司债券刊行与交游惩办主见》(证监会令第113号)第七条、第四十九条第二款、第五十条第二项的次第。赵喆杰﹑陈瑜芳手脚步地隆重东谈主，对上述问题负有拖累。按照《公司债券刊行与交游惩办主见》(证监会令第113号)第五十八条的次第，四川证监局决定对赵喆杰﹑陈瑜芳接管责令改正的行政监督惩办措施。

浙江证监局于2025年5月23日发布《对于对华西证券股份有限公司义乌商城正途证券商业部接管出具警示函措施的决定》《对于对魏谦接管责令改正措施的决定》《对于对童学俊接管出具警示函措施的决定》。

华西证券股份有限公司义乌商城正途证券商业部存在从业东谈主员违章委用证券牙东谈主之外的个东谈主进行投资者接纳行为的行为。浙江证监局决定对华西证券股份有限公司义乌商城正途证券商业部接管出具警示函的行政监督惩办措施，并记入证券期货阛阓诚信档案。

魏谦手脚商业部隆重东谈主，对上述违章行为负有拖累。浙江证监局决定对魏谦接管责令改正的行政监督惩办措施，并记入证券期货阛阓诚信档案。

童学俊手脚华西证券股份有限公司浙江分公司隆重东谈主，对所辖证券商业部合规运营不到位承担拖累。浙江证监局决定对童学俊接管出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货阛阓诚信档案。

重庆证监局网站于2025年3月21日露馅了对于对华西证券股份有限公司重庆分公司接管出具警示函措施的决定。华西证券重庆分公司所辖证券商业部部分职工存在委用证券牙东谈主之外的第三方接纳客户的行为，华西证券重庆分公司对所辖证券商业部职工合手业行为惩办不到位，合规风控把关不严。重庆证监局决定对华西证券重庆分公司接管出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货阛阓诚信档案。

经统计，近一年华西证券已三收监管措施。

以下为原文：

对于对华西证券股份有限公司接管责令改正行政监管措施的决定

华西证券股份有限公司：

经查，我局发现你公司在承销和受托惩办个别债券步地使命中存在对典质物信息等要紧事项尽责拜访不到位、召募资金使用情况核查不充分、联系使命轨制不健全等问题。上述情况违犯了《公司债券刊行与交游惩办主见》(证监会令第113号)第七条、第三十四条、第四十九条第二款、第五十条第二项，《证券公司投资银行类业务里面狂妄提醒》(证监会公告〔2018〕6号)第五十一条、第七十二条的次第。阐明《公司债券刊行与交游惩办主见》(证监会令第113号)第五十八条的次第，我局决定对你公司接管责令改正的行政监督惩办措施。

要是对本监督惩办措施抗拒，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督惩办委员会冷落行政复议苦求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统辖权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼期间，上述监督惩办措施不住手现实。

四川证监局

2026年3月19日

对于对赵喆杰﹑陈瑜芳接管责令改正行政监管措施的决定

赵喆杰﹑陈瑜芳：

经查，我局发现华西证券股份有限公司在承销和受托惩办个别债券步地使命中存在对典质物信息等要紧事项尽责拜访不到位、召募资金使用情况核查不充分等问题。上述情况违犯了《公司债券刊行与交游惩办主见》(证监会令第113号)第七条、第四十九条第二款、第五十条第二项的次第。

你们手脚步地隆重东谈主，对上述问题负有拖累。按照《公司债券刊行与交游惩办主见》(证监会令第113号)第五十八条的次第，我局决定对你们接管责令改正的行政监督惩办措施。

要是对本监督惩办措施抗拒，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督惩办委员会冷落行政复议苦求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统辖权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼期间，上述监督惩办措施不住手现实。

四川证监局

2026年3月19日

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