详情

中国经济网北京3月24日讯 证监局网站近日败露了对于对国元证券股份有限公司青岛四流中路证券贸易部继承出具警示函步地的决定(〔2026〕6号)。经查，国元证券股份有限公司青岛四流中路证券贸易部未实时向青岛证监局报送关系里面惩责信息。上述行径违抗了《证券基金方针机构董事、监事、高等惩处东说念主员及从业东说念主员监督惩处主义》(证监会令第195号)第四十八条第一款的轨则。

确认《证券基金方针机构董事、监事、高等惩处东说念主员及从业东说念主员监督惩处主义》(证监会令第195号)第五十一条第一款的轨则，青岛证监局决定对该贸易部继承出具警示函的行政监管步地，并记入证券期货市集诚信档案。

以下为原文：

对于对国元证券股份有限公司青岛四流中路证券贸易部继承出具警示函步地的决定

〔2026〕6号

国元证券股份有限公司青岛四流中路证券贸易部：

经查，你贸易部未实时向我局报送关系里面惩责信息。上述行径违抗了《证券基金方针机构董事、监事、高等惩处东说念主员及从业东说念主员监督惩处主义》(证监会令第195号)第四十八条第一款的轨则。

确认《证券基金方针机构董事、监事、高等惩处东说念主员及从业东说念主员监督惩处主义》(证监会令第195号)第五十一条第一款的轨则，我局决定对你贸易部继承出具警示函的行政监管步地，并记入证券期货市集诚信档案。

淌若对本监督惩处步地不屈,不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督惩处委员会苦求行政复议(行政复议苦求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督惩处委员会法治司),也不错在收到本决定书之日起6个月内径直向有统治权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼时辰,上述监督惩处步地不罢手履行。

青岛证监局

2026年3月16日

(包袱剪辑：何潇) 开云体育(中国)官方网站